چهارشنبه 23 آبان 1403   01:57:40
نام ارسال کننده :  
ایمیل ارسال کننده:
نام دریافت کننده :
ایمیل دریافت کننده :  
موضوع ایمیل :
کد تصویری :
 
اطلاع رسانی
شنبه، 5 آبان 1403 | 08:40:40

نمونه‌های اقدامات متقابل کشورها درباره ایران مطابق توصیه FATF

گروه ویژه اقدام مالی FATF در بیانیه اخیر خود با اشاره به عدم تصویب کنوانسیون‌های پالرمو و تأمین مالی تروریسم، تعلیق اقدامات متقابل را درباره ایران به‌طور کامل لغو کرده و از اعضای خودخواسته است تا اقدامات متقابل مؤثری را مطابق با توصیه ۱۹ اعمال کنند. 

یادداشت تفسیری توصیه 19، نمونه‌هایی از اقدامات متقابلی را که کشورها می‌توانند در قبال کشورهای پرخطر انجام دهند چنین برشمرده است:
(الف) الزام مؤسسات مالی به اعمال عناصر خاصی از بررسی لازم.
(ب) معرفی سازوکارهای گزارش‌دهی مرتبط تقویت شده یا گزارش دهی سیستماتیک تراکنش‌های مالی.
ج) امتناع از تأسیس شرکت‌های تابعه یا شعب یا دفاتر نمایندگی مؤسسات مالی از کشور مربوط یا در غیر این صورت با در نظر گرفتن این واقعیت که مؤسسه مالی مربوط از کشوری است که سیستم‌های AML/CFT کافی ندارد.
(د) منع مؤسسات مالی از ایجاد شعب یا دفاتر نمایندگی در کشور مربوطه یا در غیر این صورت با در نظر گرفتن این واقعیت که شعبه یا دفتر نمایندگی مربوطه در کشوری است که سیستم‌های AML/CFT کافی ندارد.
(ه) محدود کردن روابط تجاری یا معاملات مالی با کشور یا افراد شناسایی شده در آن کشور.
(و) منع مؤسسات مالی از اتکا به اشخاص ثالث مستقر در کشور مربوطه برای اجرای عناصر فرآیند CDD.
(ز) الزام موسسات مالی به بررسی و اصلاح یا در صورت لزوم خاتمه روابط خبرنگاری با موسسات مالی در کشور مربوطه.
(ح) افزایش الزامات بررسی نظارتی و یا حسابرسی خارجی برای شعب و شرکت‌های تابعه مؤسسات مالی مستقر در کشور مربوطه.
(ت) نیاز به افزایش الزامات حسابرسی خارجی برای گروه‌های مالی با توجه به هر یک از شعب و شرکت‌های تابعه آنها واقع در کشور مربوطه.

باید اقدامات مؤثری برای اطمینان از اینکه مؤسسات مالی در مورد نگرانی‌های مربوط به ضعف در سیستم‌های مبارزه با پولشویی و مقابله با پولشویی سایر کشورها مطلع می‌شوند، وجود داشته باشد.


 
کلمات کلیدی : FATFماده 19 FATFاقدامات متقابلاقدامات متقابل ایران
 
امتیاز دهی
 
 

نظر شما
نام
پست الكترونيک
وب سایت
متنی که در تصویر می بینید عینا تایپ نمایید
نظر
نسخه قابل چاپ